国都证券：“创新驱动”年内净值下跌18.31%，合规风控是否存漏洞？

编者按：近期发布的《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，全面加强基金公司投研能力建设，丰富公募基金可投资产类别和投资组合，从规模导向向投资者回报导向转变。

截至2024年7月10日，国都创新驱动年内净值下跌18.31%，跑输业绩比较基准逾18个百分点。成立8年多，该基金净值累计下跌34.6%。

该基金部分一季度末重仓股年内股价下跌超过30%，包括微导纳米、仕净科技等。

面包财经梳理公开资料显示，国都证券在管的2只产品成立以来净值累计下跌超过30%，使投资者利益深度受损。

国都创新驱动：年初至今净值下跌18.31%

国都创新驱动成立于2015年12月，基金投资目标为：在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，积极主动管理，追求基金的长期稳健增值。基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20%。

截至2024年7月10日，国都创新驱动年内净值下跌18.31%，跑输业绩比较基准逾18个百分点，同类排名靠后。

从长期业绩表现来看，国都创新驱动成立8年多净值累计下跌34.6%，同类排名靠后。

Choice数据显示，国都创新驱动近3年持续亏损，3年合计亏损1594万元，期间共收取管理费87.77万元。2024年一季度，该基金亏损增加超120万元。

重仓股：仕净科技、诺力股份、云天化等

国都创新驱动的现任基金经理为廖晓东、张晓磊。

廖晓东自2021年2月开始任职该产品的基金经理，现任国都证券基金管理部董事总经理、公募证券投资基金管理业务投资决策委员会主席。张晓磊自2023年3月开始管理该产品，现任国都证券基金管理部基金经理、公募证券投资基金管理业务投资决策委员会成员。

2024年一季度末，国都创新驱动股票持仓占基金总资产的比例为70.19%。其中，前十大重仓股占基金资产净值的比例为29.65%。

股票投资组合中，国都创新驱动重点投资在制造业、信息传输、软件和信息技术服务业，占基金资产净值比例分别达到37.18%、8.42%。

该基金换仓较为频繁，2024年一季度末，基金重仓股包括仕净科技、诺力股份、云天化、微导纳米、华工科技等企业。二季度至2024年7月10日收盘，仕净科技、微导纳米股价表现较弱，跌幅均超过30%。

基金经理在一季报中表示：“在报告期内，本产品主要继续布局各类科技赛道，尤其以人工智能、光通信、存储器、算力、人形机器人等具有长期发展潜力的科技赛道中的高成长标的为主。由于科技板块的高贝塔属性，在1月份市场恐慌性下跌的背景下不可避免地承受了较大冲击。”

国都证券：旗下2只基金成立以来均跌超30%

根据不完全统计，截至2024年7月10日（下同），国都证券在管2只公募产品（初始基金口径），这2只产品成立以来净值均累计下跌超过30%。

​其中，国都聚成混合成立以来净值累计下跌51.08%。2024年以来，该基金净值上涨4.2%。

2024年3月，证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》指出，提升投资者长期回报。督促行业机构强化服务理念，持续优化投资者服务，严格落实投资者适当性制度，健全投资者保护机制，切实提高投资者获得感和满意度，持续维护好社会公众对行业的信任与信心。

基金公司旗下产品成立至今仍跌超30%，管理人、高管及基金经理等责任人是否重视投资者长期回报？与投资者的利益是否一致？

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