保荐人吴乔可、张信新"国九条"下对鹰峰电子高层履历真实性的责任反思

上海海鹰峰电子科技股份有限公司（简称“鹰峰电子”）是电力电子被动元器件国内企业之一，从事电容、电感、母排、电阻等被动元器件产品的研发、生产和销售，主要应用于新能源汽车、风电光伏、工业自动化等电力电子领域。

鹰峰电子保荐机构为华泰联合证券有限责任公司（简称“华泰联合证券”）保荐代表人吴乔可，张信，会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字会计师田华，姜波。

鹰峰电子洪英杰董事长1994 年 6 月至 1997 年 6 月，任哈尔滨新马士电子有限公司电工、驻沪主任.

通过企查查进行检索，却未能找到任何与“哈尔滨新马士电子有限公司”相关的信息。这不禁让人质疑，招股书中所提及的企业是否存在，以及董事长的履历是否真实无误。

鹰峰电子董事、副总经理张凤山1993年 6 月至 1996 年 11 月，任大连正新商贸有限公司销售经理。

大连正新商贸有限公司的实际成立日期为2004年，这意味着张凤山的这段任职经历至少提前了九年，这一时间线上的严重错配。

董事会秘书、财务总监陈立新1990 年 10 月至 2006 年 12 月任朝阳工程机械有限公司分公司财务负责人，2007 年 6 月至 2011 年 9 月任上海燕龙基环保企业（集团）有限公司财务副总监。

鹰峰电子董事会秘书、财务总监陈立新作为信息披露第一人他的任职同样存在差异。

鹰峰电子董事会秘书、财务总监陈立新在朝阳工程机械有限公司成立前即担任其分公司财务负责人，然而，企查查搜索结果显示，该公司实际上是在1993年才正式成立。因此，在公司尚未成立之前担任分公司财务负责人的说法显然存在不实之处。

另外，简历中提到他于2007年加入上海燕龙基环保企业（集团）有限公司，但该公司的实际成立日期为2009年，这也意味着在其加入时，该公司尚未成立。陈立新个人简历中关于其在朝阳工程机械有限公司和上海燕龙基环保企业（集团）有限公司的任职时间存在明显与事实不符的情况。

新“国九条”下的责任

华泰联合证券保荐人吴乔可、张信的反思

在新“国九条”的指引下，中国资本市场正步入一个更加注重信息披露质量、强化中介机构责任的新阶段。对于鹰峰电子董事长洪英杰、董事会秘书兼财务总监陈立新的任职经历与事实之间的差异，以及华泰联合证券保荐人吴乔可、张信在其中的勤勉尽责程度，无疑是对新监管框架下市场参与各方的一次重要考验。

新“国九条”明确提出，保荐机构需对发行人的资质进行全面、深入的核查，确保信息披露的真实、准确与完整。这意味着，保荐人不仅要有扎实的专业知识，更需具备高度的职业道德和责任感，以实际行动践行“勤勉尽责”的原则。

面对鹰峰电子案例中的种种疑点，华泰联合证券及其保荐人是否完全履行了应有的核查义务，成为了亟待解答的关键问题。这不仅仅是对一家公司、几位个人的责任追问，更是对整个资本市场诚信体系的深刻反思。

资本市场的发展离不开每一位参与者的共同努力，特别是中介机构的诚信与专业至关重要。在新“国九条”的引领下，我们期待看到更加严格的自律机制、更加透明的信息披露、更加有效的监管措施，共同构建一个健康、有序、充满活力的市场环境。

对于类似鹰峰电子案例中出现的问题，监管层应加大查处力度，对违法违规行为绝不姑息，同时加强对保荐机构的培训与指导，提升其风险识别和防范能力。唯有如此，才能真正实现新“国九条”提出的“提高直接融资比重，增强金融服务实体经济能力”的目标，让资本市场成为推动中国经济高质量发展的强大引擎。

每一桩案例都是对市场规则与道德底线的检验，也是对市场参与各方责任与担当的呼唤。在新“国九条”的新时代背景下，让我们共同期待一个更加公正、透明、高效的资本市场，为投资者创造更多价值，为实体经济注入更强动力。
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