境外发行证券和上市备案情况表(截至2024年6月27日)：新增4家备案、2家完成备案、2家企业补充材料要求

　　6月28日晚，中国证监会更新了境内企业境外发行证券和上市备案情况表(截至2024年6月27日)，共112家企业备案(剔除了已完成企业)。其中，赴港上市88家，赴美上市22家，赴瑞上市1家、赴阿斯塔纳国际交易所1家。

　　上周，新增4家企业备案，分别是：元光科技、海上鲜、凌凯科技、第四范式，均为赴港上市企业。

　　完成备案企业

　　同日，证监会还对昊鑫、柏雅国际/工务园境内企业境外发行上市备案予以确认，2家均为赴美上市企业。

　　1、昊鑫

　　拟发行不超过3,450,000股普通股并在美国纳斯达克证券交易所上市。

　　去年2月10日，昊鑫公开向美国证券交易委员会递交IPO，拟HXHX为股票代码，申请纳斯达克上市。(详情请见：赴美上市热潮再现 今年第8、9家中企同日递交招股书)

　　昊鑫总部位于宁波，是一家温控整车运输服务和城市配送服务提供商，主要提供温控卡车和城市配送服务，包括电子设备、化学品、水果、食品和商业商品。2023年，该公司营收为2666万美元，净利润为397万美元。

　　2、柏雅国际/工务园

　　拟发行不超过3,450,000股普通股并在美国纳斯达克证券交易所上市。

　　去年10月31日，柏雅国际公开向美国证券交易委员会(SEC)递交IPO，拟BIYA为股票代码，申请纳斯达克上市。(详情请见：IPO速递丨总部位于东莞的工务园赴美IPO 拟纳斯达克上市)

　　工务园总部位于东莞，是一家从事构建蓝领用工人力资源共享平台的互联网公司，提供职位匹配服务、招聘服务、项目外包服务和劳务派遣服务。截至2023年6月30日的六个月内，工务园营收为470万美元，净亏损分别为19万美元。

　　需补充材料企业

　　证监会还对2家企业出具了补充材料要求，具体如下：

　　1、海伦司(已出具备案通知书)(赴美上市)

　　请你公司就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

　　一、关于股权架构搭建及返程并购的合规性，请说明：

　　(1)2018年至2019年，深圳海伦司企业管理有限公司(下称“深圳海伦司”)收购江西苏勒伊格餐饮管理有限公司、福州支应居餐饮管理有限责任公司、武汉市奥尔德桑餐饮服务有限公司、天津澌诺德餐饮管理有限公司的全部股权是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》，以及上述股权转让的税费缴纳情况;

　　(2)深圳海伦司是否办理境内直接投资外汇登记手续;

　　(3)境外搭建离岸架构和返程投资涉及的外汇登记、境外投资、外商投资、税费缴纳等监管程序方面合法合规的结论性意见。

　　二、关于主要股东情况，请说明：

　　(1)控股股东HHL International Limited向上穿透后存在信托，请根据《监管规则适用指引一一境外发行上市类第2号：备案材料内容和格式指引》(下称《2号指引》)说明该信托的基本情况;

　　(2)请根据《2号指引》要求说明包括公众股东在内的持有发行人5%以上股份或表决权股东的基本情况。

　　三、关于股权激励计划情况，请说明：

　　(1)股权激励计划授予对象的基本情况，如有离职人员、外部人员、顾问等，请按照《2号指引》进行核查说明;

　　(2)贺大庆从黄石市委宣传部离职后随即在你公司及境内运营实体担任总监、监事、独董等职务，并且通过股权激励计划间接持有你公司股份，请说明是否存在法律法规禁止持股的主体、是否存在利益输送等情况;

　　(3)股权激励计划是否合法合规、是否存在利益输送的结论性意见。

　　四、关于境内运营实体情况，请说明：

　　(1)境内运营实体均未签署任何重大合同的具体依据及理由，除银行债权债务外是否还存在其他重大债权债务;

　　(2)请说明报告期内境内运营实体在税务、环境保护方面是否存在合规问题，以及是否因此被主管部门行政处罚;

　　(3)主要境内运营实体设立及历次股权变动均合法合规的结论性意见。

　　2、参花实业(赴港上市)

　　请你公司就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

　　一、关于股权架构。

　　(1)2020 年4月，参花面粉股权转让的定价依据、价格转让及税费缴纳情况;

　　(2)国富(香港)控股有限公司小比例持有发行人股份的原因、合理性及定价依据;

　　(3)境外搭建离岸架构和返程投资涉及的外汇登记、境外投资、外商投资、税费缴纳等监管程序合法合规的结论性意见。

　　二、关于合规经营。与廊坊一饺食品有限公司等关联方之间关联交易定价的公允性，与关联方在业务、人员、资产、

　　财务等方面的独立性，并说明你公司对关联方是否存在重大依赖，是否构成本次发行上市实质障碍。

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