【风口解读】怎么回事？华泰证券所持子公司3亿元股权被冻结

据天眼查，上市公司华泰证券（601688.SH）成为被执行人，执行法院为上海金融法院，股权被执行的企业为华泰证券全资子公司华泰联合证券有限责任公司，执行事项为公示冻结股权、其他投资权益，被执行人持有股权、其它投资权益的数额30784.663014万人民币，冻结期限自2024年5月28日至2027年5月27日。

华泰证券近期屡屡遭遇法律麻烦。

4月19日，华泰证券因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题，被江苏证监局采取责令改正的监管措施。

5月15日，华泰证券云南分公司因未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷，被云南证监局出具警示函。

5月17日，上海证监局披露华泰资管被罚。罚单显示，华泰资管在开展业务过程中存在问题包括，一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例；二是对交易对手方尽职调查不充分，华泰资管在为个别客户办理股票质押式回购业务证监局决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。

（本文数据来源：同花顺iFinD等）

来源：泡财经

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