上海农商银行的“独董专业户”和违规独立董事

来源 | 财经九号
作者 | 跳跳

前不久，西安银行独立董事超期任职被监管部门处罚的消息，在行业内引起不小的关注。

在此之前，作者也注意到港股上市的江西银行、天津银行也各有2名独立董事违规任职的情况，其中，江西银行在作者指出独董违规任职的次日就发布了违规独董离任的公告，至于天津银行么，至今也没有改正（喊话港交所、证监局：除江西银行外，天津银行两位独董靳庆军、何佳违规任职，江西银行：业绩下滑腐败频发，多名现任独立董事、高管任职违规）。

今天，作者想要聊的是上市不久的上海农商银行（证券简称：沪农商行），它也有多名违规任职的独立董事。

从上海农商银行的年报来看，目前沪农商行一共有6位独立董事，分别是黄纪宪、陈贵、刘运宏、李培功、王喆、陈缨。

除了黄纪宪之外，其余5人均不止在沪农商行一家上市公司担任独立董事。作者结合上海农商银行的年报信息以及公开查证的资料信息做了一下统计。

根据统计信息，我们发现，在2023年的报告期内，陈缨、陈贵、李培功、刘运宏、王喆等5人均在3家以上公司同时担任独立董事。

这里的重点是同时担任独立董事。

同时担任如此之多公司的独立董事，堪称“独董专业户”了（特别声明：并无贬义，能者多劳嘛）

其中陈缨目前仍然在担任独立董事的A股公司有3家，分别是中国重工、平煤股份、沪农商行，港股公司1家，东方海外国际，非上市公司在2023年内有两家，分别是中远海运集装箱运输有限公司和上海联蔚数字科技集团，不过联蔚数科也是一家上市辅导期公司，天眼查信息显示陈缨在今年2月份退出了该公司独立董事。

也就是说在2023年内陈缨同时担任了6家境内外公司的独立董事。

根据2021年原银保监会下发的《银行保险机构公司治理准则》第三十七条规定：“独立董事应当保证有足够的时间和精力有效履行职责，一名自然人最多同时在五家境内外企业担任独立董事。”

显然陈缨在2023年的超多独董任职，已经超过了监管要求。

而据公开信息显示，陈缨的上海农商银行独立董事任职是从2023年11月份正式开始的，那时候陈缨已经担任了其余5家公司的独立董事，上海农商银行又是如何把关的呢？

上海农商银行的另一位独立董事陈贵，同样也存在违规行为。

公开信息显示，其目前仍然担任独立董事的A股公司有紫金天风（新三板挂牌）、东方创业、沪农商行，以及非上市公司有中保投资有限责任公司等一共4家。

在2023年内陈贵还担任着A股上市公司华峰超纤的独立董事，直至2024年1月份才辞任。

也就是说，在2023年内，陈贵同时担任4家A股上市公司的独立董事职务。

而根据2023年7月份中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》第八条规定：“独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。”

显然，陈贵在2024年1月之前同时担任4家境内上市公司独立董事的行为已经违反了监管规定。

更有意思的是，公开信息显示，陈贵是在2023年11月份正式就任上海农商行独立董事的，而彼时他已经是3家境内上市公司紫金天风、华峰超纤、东方创业的独立董事了，加上上海农商银行，就是4家，已经违反了独立董事管理办法要求。

陈贵先生当时签署独立董事声明的时候，可是做过郑重承诺的：“如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。”结果只在华峰超纤这里兑现了承诺。

如果监管要求不能在上市公司中得以贯彻落实，那监管岂不是成了不长牙的纸老虎？我们期待监管层面对上述违规的“独董专业户”严格按照相关的法律法规进行管理，哪怕事后辞任，也应当对此前的违规行为进行追溯。

而像上海农商银行这样的上市公司，更要把好独立董事的任职关口，对资本市场上的那些“独董专业户”说不，这样才能让独立董事有更多时间和精力，履行好上市公司看门人的角色，也让投资者更加放心。

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