监管能见度|证监会坚持监管“长牙带刺”！严监管或成市场常态

来源|时代商学院

评论员|李乾韬

编辑|孙华秋

近日，证监会公布的2023年法治政府建设情况显示，2023年全年，证监会作出处罚决定539项，罚没款金额为63.89亿元，市场禁入103人次。

证监会表示，2023年，证监会推动股票发行注册制走深走实，进一步夯实资本市场基础法律制度。全面注册制改革落地以来，相关制度安排运转总体平稳有序，事前事中事后全链条各环节监管执法得到进一步加强，资本市场服务实体经济和科技创新的质效不断增强。全国人大常委会审议通过修订后的新《公司法》。证监会出台规章20件、规范性文件64件。

健全多元化纠纷解决机制方面，证监会表示，首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼泽达易盛案以诉中调解结案，7195名投资者获2.8亿余元全额赔偿。紫晶存储案中介机构通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元，是新《证券法》修订后的首单先行赔付实践。

全面落实“零容忍”要求，坚持依法从严治市方面，证监会表示，2023年证监会共办理案件717件，其中重大案件186件。严守注册底线红线，对财务基础薄弱、真实性存疑及存在重大违法违规的企业，采取重点问询、现场检查、底稿核查等措施。加速推进常态化退市，2023年共47家公司退市，其中强制退市44家。退市改革3年来，强制退市企业数量超过改革前退市企业数量总和。

展望2024年，证监会表示将持续深入推进资本市场法治政府建设，推动股票发行注册制走深走实，加强重点领域立法，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击资本市场违法违规行为，严惩欺诈发行、财务造假等市场乱象，为实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。

IPO成为严监管的核心区。从2024年一季度来看，全流程零容忍的严监管已经逐渐成为市场共识。在今年一季度上市的30只新股中，主板上市了10只新股，创业板、北交所均有8只新股上市，科创板上市新股数量最少，只有艾罗能源、成都华微、上海合晶、中创股份4只新股，创下科创板2019年开板以来的最低值。

从监管近一个月的表态来看，严监管或将成为贯穿全年的常态。其中，严抓IPO企业质量，是重视股市发展质量的第一步，也是中国股市走向健康发展的第一步。当下股市放缓了IPO节奏，加强了对IPO审核的监管，同时也正在进一步完善IPO制度，明确规定严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资，对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为须及时依法严肃追责。

（全文958字）

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