申万宏源证券承销保荐：接连撤回2起IPO，多只保荐新股上市首日即破发

近期，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）负责保荐的方向电子撤回IPO申请。2024年以来，申万宏源承销保荐已接连终止2起IPO项目。

面包财经梳理交易所披露信息发现，2023年申万宏源承销保荐IPO终止项目有2个，分别为深市主板、北交所项目。

2022年以来，申万宏源承销保荐进行保荐上市的新股中，10只新股在上市首日破发。此外，2022年申万宏源承销保荐因承销保荐业务违规被监管部门处罚。

方向电子撤回IPO

4月4日披露公告显示，方向电子及其保荐人申万宏源承销保荐申请撤回上市申请文件。

方向电子是一家专业从事精密连接器研发、生产和销售的高新技术企业，该公司于2023年6月向创业板提交IPO申请。深交所对方向电子进行过三轮问询，内容包括期后业绩及对主要客户收入或销量下滑、毛利率持续上升等。

2024年以来，申万宏源承销保荐已接连终止2起IPO项目，分别为方向电子、润玛股份。

去年终止2个IPO项目

根据交易所披露数据，申万宏源承销保荐在2023年终止的IPO项目有2个，分别为深交所、北交所项目。

神州能源在2023年6月向北交所提交IPO申请。北交所对该公司进行过二轮问询，内容包括关联交易定价公允性及经营独立性、两次收购南宁神州股权定价差异较大等。2023年11月，神州能源撤回上市申请文件，IPO终止审核。

中奥通宇在2022年3月向深市主板提交IPO申请。深交所对该公司进行过二轮问询，内容包括发行人的忠诚管理业务、发行人市场空间和市场地位及核心竞争力等。2023年11月，中奥通宇及其保荐人申万宏源承销保荐撤回上市申请文件，IPO终止审核。

部分保荐新股上市即破发

Wind数据显示，2022年以来，申万宏源承销保荐进行保荐上市的新股超过30只（包括联席保荐），其中10只新股在上市首日破发。

明阳电气的发行价为38.13元/股。2023年6月，公司首发上市，当日股价最高为35.32元/股，收盘破发14.5%。截至2024年4月8日，明阳电气收盘价为33.3元/股（后复权），股价处于破发状态。

雷特科技在2022年12月首发上市，发行价为20元/股，上市首日破发7.5%。截至2024年4月8日，雷特科技股价仍低于发行价。

曾因承销保荐业务违规被罚

根据监管部门通报统计，2022年申万宏源承销保荐因承销保荐业务违规被罚。

​2022年9月，上交所披露了《关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司予以监管警示的决定》。文件显示，申万宏源承销保荐在行使超额配售选择权购入信科移动股票的过程中，未按照上海证券交易所业务规则及公司内部制度规定的本方最优价格方式进行买入申报，内部控制制度执行不到位，技术系统等业务准备不充分，履职尽责存在缺失。

2022年8月，北交所披露《关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2022年7月）》。根据披露信息，申万宏源承销保荐作为保荐代表人，因信息披露违规被北交所口头警示。

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